同花顺云软件总经理赵远遭监管部门约谈！公司竟然有六项违规行为

时间： 2024-11-28 04:02     

运营商财经网于航／文

11月25日，浙江证监局网站公布浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为受到监管谈话的监督管理措施，具体怎么回事？

浙江证监局表示，浙江同花顺云软件有限公司存在违规行为，包括营销人员存在运用部分客户成功案例等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形等六项违规行为。

浙江证监局指出，赵远作为公司总经理，对公司的合规管理负有责任，所以决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施。

与此同时，证监局表示如公司对此次监督管理措施存在问题，可以在60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

目前为止，赵远及公司未向浙江证监局提出复议申请，也未对此次违规行为回应。

值得注意的是，此前在11月15日，有传言称同花顺因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月。

同花顺当天发布公告回应，确认子公司浙江同花顺云软件有限公司被浙江证监局责令改正、责令暂停新增客户，整改及暂停期限为3个月。同花顺还强调，所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。

不过同花顺这个回应确实没有问题，被立案调查和违规约谈的严重程度确实大不相同。

据悉，浙江同花顺云软件有限公司主要业务包括证券投资咨询、增值电信业务、计算机软硬件的销售、技术开发和服务等。赵远作为公司的执行董事兼总经理，公司在营销宣传方面的漏洞确实应该负有责任，想必之后也会加强管理吧。

值得一提的是，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施可能会影响新增客户业务，不知道会对未来公司业绩产生多大影响呢？运营商财经网将持续关注。

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